国都证券被采取监管谈话措施

【大河财立方消息】5月15日，北京证监局发布关于对国都证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定。

经查，国都证券在公司债券承销个别项目中，存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等问题,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条的规定。

根据有关规定，北京证监局决定对国都证券采取监管谈话的行政监管措施。国都证券公司主要负责人按指定日期携带有效身份证件到北京证监局接受监管谈话。

另外，唐大为、彭家华、卢頔等作为项目组成员对上述问题负有责任，被采取出具警示函的行政监管措施。扈海天作为项目组成员，北京证监局决定对其采取认定为不适当人选的行政监管措施，自行政监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。

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